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November 2015 CFTC veröffentlicht jährliche Durchsetzung Ergebnisse für das Geschäftsjahr 2015 Agentur abgelegt 69 Durchsetzung Fälle und erreicht einen Rekord 3,14 Milliarden in zivilen Strafrechten bestellt Washington, DC - Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Gab heute die Ergebnisse der Agencys-Durchsetzung für das Geschäftsjahr (FY) 2015 bekannt, die einen Rekord in Höhe von 3,144 Milliarden an zivilrechtlichen Geldstrafen vorsah, die gegen Unrecht geahndet worden waren, und setzte das unerschütterliche Engagement der CFTC für den Schutz der Kunden und die Gewährleistung der Marktintegrität fort. Im vergangenen Geschäftsjahr stellte die CFTC 69 Durchsetzungsmaßnahmen vor, die sich auf Manipulationen, Spoofing und Betrug konzentrierten und sicherstellten, dass die Marktteilnehmer ihre regulatorischen Anforderungen erfüllen. Die Agentur setzte fort, beträchtliche Mittel für die Bearbeitung komplexer Fälle zu widmen, und eine Anzahl von diesen Rechtsstreitigkeiten erreichte erfolgreiche Beschlüsse. Die Integrität der Märkte steht im Mittelpunkt unserer Mission, und ich bin darauf ausgerichtet, sicherzustellen, dass die Agentur ein aggressives Durchsetzungsprogramm zum Schutz der Kunden und zur Verhinderung von Betrug und Manipulation hat, sagte Vorsitzender Timothy Massad. Ich danke den fleißigen Mitarbeitern der CFTCs Enforcement Division für ihre Arbeit beim Schutz der Integrität des Futures - und Swapsmarktes. Im Jahr 2015 nahm die CFTC eine Reihe bedeutender Maßnahmen zur Durchsetzung der vom Kongress im Dodd-Frank-Gesetz erteilten neuen Behörden vor. Dies schließt die Durchsetzung der Anti-Spoofing-Klausel des Commodity Exchange Acts (CEA) ein, einschließlich ihrer Aktion zusammen mit dem US-Justizministerium (DOJ), gegen Navinder Sarao die Nutzung der neuen Anti-Manipulations-Behörde der CEA und Durchsetzungsmaßnahmen gegen Swaps-Vermittler Um die Einhaltung der Aufsichts - und Berichtspflichten sicherzustellen, die für das reibungslose Funktionieren der Märkte und die Fähigkeit der CFTC, potenzielles Fehlverhalten aufzudecken und anzugehen, entscheidend sind. Die CFTC setzte auch ihre Verfolgung von Benchmark-Manipulationsfällen fort, indem sie die größte Geldstrafe in der Geschichte der CFTC (800 Millionen) gegen die Deutsche Bank zur Manipulation des LIBOR verhängte und die ersten Fälle bezog und versuchte, manipulierte Devisenmarkt-Benchmarks zu manipulieren Die ISDAFix-Rate, werden beide Benchmarksätze von Einzelpersonen und Firmen auf der ganzen Welt verwendet. Ich könnte nicht mehr stolz sein auf die Leistungen der fleißigen und talentierten Mitarbeiter der Division of Enforcement, sagte Aitan Goelman, der Division of Enforcements (Enforcement Division) Director. Ihre unerschütterliche Hingabe an die Aufgaben der Divisionen zum Schutz der Kunden und die Gewährleistung der Marktintegrität brachten im Geschäftsjahr 2015 wirklich außergewöhnliche Ergebnisse. Trotz unserer begrenzten Ressourcen konnten die Männer und Frauen der Division außergewöhnliche Dinge erzielen, darunter die Rekordfinanzierung und die bahnbrechende Nutzung vieler Der neuen Behörden, die der Kongress der Agentur im Dodd-Frank-Gesetz verlieh. Ihre Arbeit macht die Futures und Swaps Märkte fairer und Kunden sicherer. Während des Jahres 2015 wurden über 2,8 Milliarden gesammelt und beim US-Finanzministerium hinterlegt. Dies sind die höchsten Zahlen in der Geschichte des CFTC in Bezug auf die Höhe der zivilrechtlichen Strafen, die während eines Geschäftsjahres auferlegt und erhoben werden. Allein in diesem Jahr sind die Zivilstrafen insgesamt mehr als das Zwölffache des Betriebsbudgets des CFTC für den FY. Diese Aufträge bringen die gesamten monetären Sanktionen der CFTC in den vergangenen zwei Geschäftsjahren auf mehr als 6,4 Milliarden. Zusätzlich zu den 3,144 Milliarden zivilen Strafflächen wurde der CFTC auch in diesem Jahr 59 Millionen in den Restitution - und Disgorgement-Aufträgen verliehen, wodurch die monetären Sanktionen der CFTC für GJ 2015 auf über 3,2 Milliarden angestiegen sind. Enforcement Program Highlights Geschäftsjahr 2015 Spoofing und Manipulation, versuchte Manipulation Zwei der wichtigen neuen Behörden Kongress zur Verfügung gestellt der CFTC in der Dodd-Frank-Gesetz waren gesetzliche Instrumente, um die Manipulation und die Markt-störende Taktik der Spoofing, definiert als Eingabe eines Auftrags mit der Absicht, sie zu annullieren, bevor sie in einer vollständigen Transaktion ausgeführt wird. In diesem Jahr hat die CFTC diese Instrumente in ihren Bemühungen zur Gewährleistung der Marktintegrität eingesetzt. Navinder Singh Sarao und seine Firma Nav Sarao Futures Limited PLC wurden mit Manipulation, versuchten Manipulationen und Spoofing in Bezug auf die E-Mini SampP 500 Futures-Kontrakte über einen Zeitraum von fünf Jahren, einschließlich am 6. Mai 2010, während der die Angeklagten Angeblich Fehlverhalten zu den Marktbedingungen, die zum Flash Crash führte beigetragen. Am 21. April 2015 stellten die CFTC und der DOJ vorgefochtene Beschwerden gegen Sarao, der in seinem Haus in London verhaftet worden war, und Sarao kämpft derzeit Auslieferung in die Vereinigten Staaten. Nach der CFTC-Beschwerde von April 2010 bis April 2015 saldiert Sarao mehr als 40 Millionen aus seinem E-Mini SampP-Handel. Kraft Foods Group, Inc. und Mondelz Global LLC wurden beziehungsweise mit Manipulation und versuchte Manipulation der Preise von Bargeld Weizen und Weizen Futures sie angeblich verdient mehr als 5,4 Millionen an Gewinnen aus ihrer illegalen Handelsstrategie. Die Klage behauptet auch, dass Kraft und Mondelz Weizen-Futures-Positionen über die spekulativen Position Grenzen ohne eine gültige Hedge-Befreiung oder eine bona fide Hedging-Notwendigkeit und engagiert in zahlreichen wettbewerbswidrigen Handlungen. Wie bei der oben diskutierten Sarao-Angelegenheit wurden die Manipulationsgebühren teilweise unter Verwendung der neuen Anti-Manipulations-Behörde der CFTCs nach dem Dodd-Frank-Gesetz und den Durchführungsbestimmungen der CFTCs erhoben. Het Khara und Nasim Salim wurden mit Engagement beauftragt In ungesetzlichen störenden Handelspraktiken in den Gold-und Silber-Futures-Märkte, insbesondere durch Spoofing über mehrere Monate im Frühjahr 2015.Eric Moncada und proprietären Handelsgesellschaften BES Capital LLC und Serdika LLC erledigt Gebühren der versuchten Manipulation durch Spoofing Bestellungen, fiktive und nicht wettbewerbsfähig Transaktionen im Weizen-Futures-Markt. Nachdem die Vollstreckungsabteilung das Gericht dazu veranlaßt hatte, gegen Moncada über die Anklagen von fiktiven Verkäufen und nicht-konkurrierenden Geschäften ein summarisches Urteil zu erlassen, setzten die Parteien die versuchten Manipulationsgebühren mit einer 1,56 Millionen zivilen Geldstrafe, einem Fünfjahresweizenfutures-Handelsverbot und Einjähriges Verbot der Registrierung und des Handels mit anderen Produkten. Moncada versuchte durch die Einverständniserklärung, den Weizen-Futures-Markt zu manipulieren, indem er Großaufträge eintrat und stornierte, ohne die Absicht, die Aufträge auszufüllen. Im Geschäftsjahr 2014 erhielt die CFTC zudem eine Verzugsentscheidung gegen die Unternehmen mit zivilrechtlichen Sanktionen in Höhe von 32,24 Millionen und dauerhafte Handels - und Registrierungsverbote. Devisen-, LIBOR - und ISDAFIX-Benchmark-Sätze Die CFTC hat in 15 Maßnahmen gegen Banken und Broker über 4,6 Milliarden Strafen verhängt, um FX-, Libor - und ISDAFIX-Benchmark-Missbräuche anzugehen und die Integrität globaler finanzieller Benchmarks zu gewährleisten. Wie Regisseur Goelman betont, ist die Korruptionsbekämpfung ein zentrales Anliegen der Agentur: Die Sicherstellung der Integrität unserer Märkte und das Vertrauen der Öffentlichkeit in diese Integrität ist eine Kernaufgabe des CFTC. Es gibt sehr wenig, was dem öffentlichen Glauben an die Integrität unserer Märkte mehr schadet als ein Kabal von internationalen Banken, die zusammenarbeiten, um eine weit verbreitete Benchmark zur Förderung ihrer eigenen engen Interessen zu manipulieren. Die CFTC erteilte der Citibank NA (Citibank), der HSBC Bank plc (HSBC), der JPMorgan Chase Bank NA (JPMorgan), der Royal Bank of Scotland plc (RBS) und der UBS AG (UBS) fünf Anordnungen zur versuchten Manipulation Und zur Unterstützung und Unterstützung anderer Banken versucht, globale Devisen-Benchmarks zu manipulieren, um die Positionen bestimmter Händler zu nutzen. Die jeweilige Verhaltensdauer variierte über die Banken hinweg, wobei das Verhalten für bestimmte Banken im Jahr 2009 begann und für jede Bank bis 2012 fortgesetzt wurde. Die Orders haben insgesamt 1,4 Milliarden Zivilstrafen in Höhe von insgesamt 310 Millionen für die Citibank und JPMorgan verhängt. 290 Millionen für RBS und UBS. Und 275 Millionen für HSBC. Die CFTC forderte auch die Banken auf, Abhilfemaßnahmen zu ergreifen, um ihre internen Kontrollen und Verfahren zu verbessern, um die Integrität ihrer Beteiligung an der Festlegung von Devisen-Benchmarks zu gewährleisten. Die CFTC legte gleichzeitig zwei Vollstreckungsmaßnahmen gegen fx Bank PLC ein, die ähnliche Verstöße vorsahen. In der ersten Maßnahme befahl die CFTC fx Bank PLC, eine 400 Millionen zivile Geldstrafe für ihre Versuche zu bezahlen, zu manipulieren und zu unterstützen und andere Versuche, die globalen Devisen-Benchmarks zu manipulieren, zu zahlen. Die Reihenfolge stellte fest, dass die Größe der Geldstrafe in Teil reflektiert, dass die Bank nicht in einem früheren Stadium der Untersuchung zu begleichen. In der zweiten Aktion hat die CFTC festgestellt, dass fx PLC, fx Bank PLC und fx Capital Inc. (gemeinsam fx) versucht haben, falsche Berichte über einen anderen globalen Benchmark für Zinsprodukte, den US-Dollar International Swaps und Derivatives Association zu erstellen Fix (USD ISDAFIX). Die CFTC forderte fx auf, eine 115 Millionen zivile Geldstrafe zu zahlen und Maßnahmen zur Verbesserung der internen Kontrollen zu ergreifen. Dies war die erste Vollstreckungsmaßnahme einer staatlichen Behörde, die auf Missbräuche dieser Benchmark reagierte. Der Orden erkannte auch fx frühe Auflösung der Sache. Die CFTC hat gegen die Deutsche Bank AG (Deutsche Bank) verurteilt, dass die Deutsche Bank routinemäßig an falschen Berichten und Manipulationsversuchen beteiligt war und es gelegentlich gelungen sei, den LIBOR für US - Dollar, Yen, Sterling und Schweizer Franken zu manipulieren Der Euro Interbank Offered Rate (Euribor), und tat dies, um Bargeld - und Derivatehandelspositionen zu nutzen, die von LIBOR oder Euribor verrechnet wurden. Der CFTC befahl der Deutschen Bank, eine 800 Millionen Zivilstrafe zu zahlen, die größte Geldbuße in der Geschichte des CFTC. Andere manipulierte Manipulationsergebnisse Joseph F. Welsh III erledigte die versuchten Manipulationen der Abwicklungspreise von NYMEX-Palladium - und Platin-Futures-Kontrakten, während er als Broker bei MF Global, Inc. arbeitete. Der Auftrag verlangt, dass Walisisch 500.000 Zivilstrafen und dauerhaft bezahlt Verbietet ihm den Handel mit diesen Verträgen. Die CFTC hatte zuvor entsprechende Vollstreckungsmaßnahmen gegen den Welshs-Kunden erledigt, für den die Geschäfte eingegangen waren, Christopher Louis Pia. Und Pias ehemaliger Arbeitgeber, Moore Capital Management LLC (ein Vorgänger von Moore Capital Management, LP). Bitcoin-verwandte Enforcement-Aktionen Auf das Potenzial von Bitcoin, anderen Krypto-Währungen und der Block-Ketten-Technologie ist viel Aufregung und Aufmerksamkeit gelenkt. Die Enforcement Division hat dieses Jahr gehandelt, um sicherzustellen, dass diejenigen, die in diesen Bereichen tätig sind, verstehen, dass sie verpflichtet sind, die gleichen Gesetze wie alle anderen Marktteilnehmer einzuhalten. Coinflip, Inc. dba Derivabit (Münzflip). Ein Bitcoin-Optionshandelsplattform-Betreiber und sein CEO Francisco Riordan eine Anlage für den Handel oder die Verarbeitung von Rohstoffoptionen betrieben, ohne die CEA - oder CFTC-Verordnungen einzuhalten, die ansonsten für Swaps gelten oder die Tätigkeiten im Rahmen der Freistellung von CFTCs für Handelsoptionen durchführen. Darüber hinaus stellt die Order fest, dass Coinflip eine Anlage für den Handel von Swaps betrieben hat, aber nicht die Anlage als Swap Execution Facility (SEF) oder Designated Contract Market (DCM) nach Bedarf registriert hat. Die TeraExchange LLC (Tera), eine vorläufig registrierte SEF, hat ihr Verbot des Waschhandels und des vorgeschriebenen Handels auf der SEF-Plattform nicht durchgesetzt, die zum Handel eines nicht lieferbaren Terminkontrakts auf der Grundlage des relativen Wertes des US-Dollar und der Bitcoin angeboten wurde Virtuelle Währung (der Bitcoin Swap). Als vorläufig registrierte SEF ist Tera im Rahmen der SEF-Grundprinzipien der CEA - und CFTC-Verordnungen verpflichtet, Regeln zu erlassen und durchzusetzen, die bestimmte Arten von Handelspraktiken in der SEF einschränken, einschließlich des Waschhandels und des vorherbestimmten Handels. Diese Maßnahme ist auch bemerkenswert, da es sich um die erste Maßnahme der CFTC handelt, die ein registriertes Unternehmen mit einer Nichtbeachtung der geltenden Kernprinzipien belastet. Die Berichtspflichten für die Marktteilnehmer sind von wesentlicher Bedeutung für die Fähigkeit der CFTCs, eine wirksame Überwachung der von ihr regulierten Derivatmärkte durchzuführen. Seit dem Dodd-Frank-Gesetz umfasst dies auch die Berichtspflichten im Zusammenhang mit Swapgeschäften, die ein Teil der Zuständigkeit der Kommission für mehr Transparenz als bisher darstellen. Im Geschäftsjahr 2015 brachte die CFTC mehrere Maßnahmen zur Erhebung von Mahnverstößen ein, einschließlich ihrer ersten Vollstreckungsmaßnahmen zur Durchsetzung des neuen Dodd-Frank-Gesetzes zur Berichterstattung von Großhändlerberichten für physische Rohstoff-Swap-Positionen und für die zeitnahe öffentliche Berichterstattung von Swapgeschäften und die Meldung von Swap-Daten an Swap-Daten-Repositories. Die CFTC nahm auch Maßnahmen gegen einen Austausch für wiederkehrende Datenreportingprobleme ein und sandte eine klare Botschaft, dass alle Personen zur Erfüllung ihrer regulatorischen Verantwortlichkeiten zur Rechenschaft gezogen werden müssen. Australien und Neuseeland Banking Group Ltd. (ANZ) hat es versäumt, bestimmte tägliche große Trader-Berichte (LTRs) für berichtspflichtige Positionen in physischen Rohstoff-Swaps einzureichen und auch abgelegte LTRs, die ungenau waren, wurde angewiesen, eine Geldstrafe von 150.000 US-Dollar zu zahlen. Der Auftrag stellte fest, dass ANZ Änderungen an seinen Berichterstattungsverfahren vorgenommen und korrigierte historische LTRs eingereicht hat. Deutsche Bank AG. Einen vorläufig registrierten Swap-Händler, seine Swapgeschäfte nicht ordnungsgemäß gemeldet, die Berichtigungsfehler nicht sorgfältig behandelt und korrigiert, bis die Bank der CFTC-Untersuchung mitgeteilt wurde und kein angemessenes Swap-Überwachungssystem für ihre Swap-Berichtspflichten bestand Um eine 2,5 Millionen zivile Geldstrafe zu zahlen. Weitere Meldung von Verstößen Die ICE Futures US Inc. (ICE), ein designierter Vertragsmarkt (DCM), hat keine ordnungsgemäßen und vollständigen Berichte übermittelt. Diese Fehler enthielten fehlerhafte Clearing-Mitgliedsberichte, permanente Datensatzdaten und Transaktionsebene Zahlen eine 3 Millionen Zivilstrafe. Marubeni America Corporation (Marubeni), ein Händler und Händler von Agrarrohstoffen und die größte überseeische Tochtergesellschaft der japanischen Marubeni Corporation, hat ihre gesetzliche Verpflichtung, genaue monatliche CFTC Form 204 Reports über die Zusammensetzung der Marubenis Festpreis-Bargeldkörnung einzureichen, nicht eingehalten Käufe und Verkäufe Marubeni befohlen wurde, eine 800.000 Zivilstrafe zu zahlen. Schutz von Kundengeldern (einschließlich angemessener Kapitalisierung und Verwendung von Fonds) Friedberg Mercantile Group, Inc .. ein registrierter Futures Commission Merchant (FCM), wurde zu einem 70.000 Zivilstrafe für einen gesicherten Betrag Mangel von rund 240.000, Vermischung des Kunden zu zahlen Fonds mit seinen eigenen Mitteln und das Versäumnis, rechtzeitig die CFTC über den gesicherten Betrag Mangel, wie erforderlich. Morgan Stanley amp Co. LLC (Morgan Stanley), ein registrierter FCM und vorläufig registrierter Swap-Händler, konnte nicht genug US-Dollar in getrennten Konten in den Vereinigten Staaten halten, um alle US-Dollar-Pflichten gegenüber Clearing-Swaps-Kunden zu erfüllen. Die CFTC stellte ferner fest, dass Morgan Stanley nicht über ausreichende Verfahren verfügte, um die Anforderungen an die Währungsbezeichnung für freigegebene Swap-Kundensicherheiten einzuhalten, und das Personal nicht trainierte und beaufsichtigte, um die Einhaltung der CFTC-Verordnungen zu gewährleisten. Die CFTC hat diese Regelungen zum Schutz freigegebener Swap-Kundensicherheit nach dem Dodd-Frank-Gesetz umgesetzt. Morgan Stanley war verpflichtet, eine 300.000 zivile Geldstrafe zu zahlen. Deutsche Bank Securities Inc. (DBSI), ein eingetragenes FCM, nicht richtig investieren kundenspezifische Fonds, nicht vorbereiten und ordnungsgemäße Finanzberichte, nicht die erforderlichen Bücher und Aufzeichnungen zu pflegen, Und engagierte damit zusammenhängende Überwachungsfehler. DBSI wurde befohlen, eine 3 Millionen zivile Geldstrafe zu zahlen. IBFX, Inc. fka Tradestation Forex, Inc .. ein registrierter Einzelhändler Devisenhändler (RFED), nicht: mindestens Nettokapital Anforderungen an drei getrennten Anlässen rechtzeitig Bericht einer dieser Mängel zu überwachen und seine Mitarbeiter und Beauftragten sorgfältig zu überwachen, indem eine angemessene Aufsichtsstruktur und Compliance-Programme eingerichtet, implementiert und durchgeführt werden. Die Kommission forderte die RFED auf, eine 600.000 zivile Geldstrafe zu zahlen und sie auch zur Durchführung von Systemen, Politiken und Verfahren zu verpflichten. Die MF Global Holdings Ltd. (MFGH) wurde aufgefordert, 100 Millionen Zivilstrafen und 1,122 Milliarden zu zahlen Soweit es erforderlich ist, um sicherzustellen, dass die Forderungen der Kunden ihrer Tochtergesellschaft, MF Global Inc. (MFGI), vollständig ausgezahlt werden. Die CFTC hat bisher MFGI-Klagen wegen Missbrauchs von Kundengeldern und damit zusammenhängenden Überwachungsfehlern erhoben. Diese Abwicklung zusammen mit der Provisionsabrechnung mit MFGI forderte die Gesellschaft auf, die Rückerstattungen an Kundenkandidaten zu zahlen. Die CFTC gibt bekannt, dass der Treuhänder für die MF Global Inc. Immobilien im GJ 2015 berichtet, dass Mittel verteilt wurden, um 100 Prozent der zugelassenen Kundenansprüche abzudecken. Die Enforcement Division setzt ihre Klage gegen die verbleibenden Angeklagten Jon S. Corzine und Edith OBrien fort. Charles K. Mosley. Trader und ehemaliger Senior Vice President der Sentinel Management Group, Inc. (Sentinel), unterstützten und unterstützten Sentinels-Verstöße, einschließlich unzureichender Vermischung und Veruntreuung von Kundengeldern zur Finanzierung des Eigenhandels von Sentinels, nicht zur Behandlung und zum Umgang mit Kundengeldern als zu seinen Rohstoffkunden gehörend , Die Entnahme von Kundensegregationsfonds über das tatsächliche Interesse von Sentinels hinaus und die Verwendung der Mittel zur Besicherung seines Überbezugsdarlehens bei der Bank of New York. Mosley wurde befohlen, 551.000 in Disgorgement und eine 1.653.000 zivile Geldstrafe zu zahlen. Bank National Association (U. S. Bank) wurde aufgefordert, 18 Millionen zu zahlen, um an registrierte FCM Peregrine Financial Group, Inc. (Peregrine) Kunden zurückgegeben werden. Peregrine und Russell Wasendorf hielten ein Kundensegregated-Guthabenkonto bei der Bank, die Wasendorf pflegte, mehr als 24.000 Peregrine-Kunden zu betrügen und über 215 Millionen Kundengelder zu missbrauchen. Handelsverletzungen Royal Bank of Canada (RBC), die mehr als 1.000 illegale Waschverkäufe, fiktive Verkäufe und nicht-wettbewerbsfähige Transaktionen über einen Zeitraum von drei Jahren tätig waren, unter Verwendung einer von Senior-RBC-Mitarbeitern entworfenen Handelsstrategie, die teilweise durch Steuervorteile motiviert wurde Wurde es für die RBC Unternehmensgruppe RBC geordert, eine 35 Millionen zivile Geldstrafe zahlen Olam International, Ltd. und ihre Tochtergesellschaft, Olam Americas, Inc. zwischen 2011 und 2013, verletzte Position Grenzen für Kakaofutures gehandelt auf ICE Futures US Inc. Und rechtswidrig nicht kompetitiven Austausch von Futures für physische Transaktionen (EFPs) gegenüber einander wurden sie befohlen, eine 3 Millionen zivilrechtliche Strafe zu zahlen. Gregory Christopher Evans. Ein ehemaliger Risikomanagementberater bei einem Unternehmen, das ein FCM und ein vorläufig registrierter Swap Dealer ist, der im Auftrag eines der Firmenkunden unberechtigte Swapgeschäfte tätigt, um vorherige Handelsverluste seiner Kunden und des Unternehmens zu verbergen. Evans wurde befohlen, eine Zivilstrafe von mehr als 1,2 Millionen zu zahlen. In einer ähnlichen Zwangsmaßnahmen gegen die Firma, fand die CFTC, dass INTL FCStone Markets, LLC (FCStone) unzureichende Aufsicht von Swaps Händler in seiner Kansas City Energy Group zur Verfügung gestellt, fehlte angemessene Strategien und Verfahren, um sicherzustellen, dass diskretionäre Handel von Kundenkonten angemessen und Ordnungsgemäß kontrolliert, und nicht Umsetzung von Strategien und Verfahren bereits vorhanden ist, wurde FCStone befohlen, eine 200.000 Zivilstrafe zu zahlen. Dies war die erste Vollstreckungsmaßnahme der CFTC, die einen Swap-Händler auflädt, der die von Dodd-Frank geforderten vertraglichen Kontrollpflichten nicht erfüllt. Kent Woods. ein langjähriger Parketthändler in der Grube Soja Rohstoff-Futures an der Chicago Board of Trade, scheiterte mit den geltenden Aufzeichnungen und Audit-Trail-Regeln erstellt After-the-fact Handelsaufzeichnungen enthält fiktive Informationen zu erfüllen, die in nicht autorisierten Handel zum Beseitigen beschäftigt vorgelegt wurden und Nicht die Angestellten von Futures International LLC (FI), ein Introducing Broker (IB), von dem er ein Auftraggeber war, zu beaufsichtigen. Die CFTC befahl Woods, eine 200.000 Strafe zu zahlen. Die CFTC erhielt außerdem eine Strafe von 500 000 Euro für die Beilegung der damit zusammenhängenden zivilrechtlichen Klage gegen FI und ihren COO Amadeo Cerrone, einen Auftraggeber des Unternehmens, über Verletzungen, die sich aus demselben Grundsatz der Fakten im Urteil Woods ergeben. Die Bekämpfung der Betrugsbekämpfung ist nach wie vor ein zentrales Engagement des Durchsetzungsprogramms der CFTC. Während des GJ 2015 reichte die CFTC siebzehn (17) Vollstreckungsmaßnahmen gegen Personen ein, die Einzelhändler, Poolteilnehmer und andere betrogen haben wollten. Beispiele für diese Vollstreckungsmaßnahmen und Rechtsstreitigkeiten sind: Scott M. Ross und seine Gesellschaften, Maize Capital Management, LLC und Maize Asset Management, LLC. In betrügerischer Aufforderung tätig waren, falsche Kundenkontoaussagen ausstellten und Kundengelder im Zusammenhang mit ihrer Maisfonds-Investitionspolitik misshandelten, wurden sie aufgefordert, 5.402.818,89 in der Restitution und 1,3 Millionen Zivilstrafen zu zahlen. Mark Evan Bloom und seine Firma, North Hills Management, LLC. Wurden beauftragt, eine 26 Millionen zivilrechtliche Strafe für den Betrieb eines betrügerischen Rohstoffpools und missbrauchen Kundengelder zu zahlen. Bloom schuldig in einer verwandten kriminellen Handlung, die ihn zur Rückzahlung zu seinen Opfern zahlen musste. Keith F. Simmons und seine Firma, Black Diamond Capital Solutions, LLC und Deanna Salazar und ihre Unternehmen, Life Plus Group, LLC und Black Diamond Holdings , LLC. Beschäftigt in betrügerische Aufforderung und Veruntreuung von Kundengeldern im Zusammenhang mit einem Ponzi-Stil-Schema mit Forex-Handel. Die Angeklagten wurden bestellt Simmons in verwandten kriminellen Handlungen 76 Millionen in Zivilgeldstrafen zu zahlen (40 Jahre) und Salazar (4.5 Jahre) wurden zu Haftstrafen verurteilt und bestellten insgesamt 40 Millionen in restitution. RFF GP, LLC, KGW Kapital zu zahlen Management, LLC und Kevin G. White befohlen wurden, eine 4,150,000 zivile Geldstrafe und Rückerstattung von 3,365,888 für betrügerische Anwerbung von etwa 7,4 Millionen von mehr als 20 Rohstoff-Pool-Teilnehmer und missbrauchen etwa 1,7 Millionen dieser Betrag zu zahlen. In einer verwandten Strafmaßnahme wurde White zu acht (8) Jahren Haft verurteilt. Andere Fälle abgelegt: Nick A. Wurl und Ludiera Capital LLC (Ponzi-System betrug betrügerisch über 9 Millionen von mindestens 46 Pool-Teilnehmer angefragt und veruntreut mindestens 600.000) Allied Maverick Asset Management, LLC, Maverick Investment Holdings, LLC, Rodney Scott Phelps und Jason T. Castenir (betrug betrügerisch mindestens 1,2 Millionen US-Dollar) für den Handel mit Devisen und Optionen Pools) Mein Monex, Inc. Dinar Rohstoff-Futures in einem Pool) Dorian A. Garcia, GD Wealth Management, Macroquantum Capital LLC und UKUSA Currency Fund LP (in betrügerischer Weise etwa 4,7 Millionen von mindestens 80 Kunden gebeten zu investieren Corp. Inc. und Husam Tayeh (betrügerisch mehr als 8 Millionen in Verbindung mit illegalen, außerbörslichen Devisenhandelsgeschäften) Maverick International, Inc. Wesley Allen Brown und Edward Rubin (betrügerisch angefordert und missbraucht, mehr als 2 Millionen zu handeln Warenterminkontrakte in einem Commodity Pool) und Sicherheits Capital Management, Inc. GNS Capital Inc. John Won, Sungmi Kang und Tae Hung Kang (in betrügerischer Absicht erbeten und mehr als 1,5 Millionen von mehr als 90 Einzelhandelskunden akzeptiert in einem Forex-Commodity Pool teilnehmen Andor zu öffnen Forex Trading-Konten von den Angeklagten verwaltet). Illegale, ausserbörsliche Edelmetallgeschäfte Nach dem Dodd-Frank-Gesetz sind Finanztransaktionen in Edelmetallen mit Privatkunden illegale außerbörsliche Transaktionen, sofern sie nicht innerhalb von 28 Tagen zu einer tatsächlichen Lieferung von Metall führen. Während des Jahres 2015 setzte die Kommission ihre kräftigen Durchsetzungsmaßnahmen in diesem Bereich fort, indem sie elf (11) Vollstreckungsmaßnahmen einreichte. Oftmals repräsentierten diese Metalle die Kunden, dass ihre Transaktionen an AmeriFirst Management LLC, Hunter Wise, LLC, Lloyds Commodities, LLC, andor Worth Group Inc., gegen die die CFTC bisher Maßnahmen ergriffen hatte, eingeführt wurden, aber kein Edelmetall geliefert wurde , Und einige Firmen auch betrügerisch ihre Kunden angefragt. Beispiele für diese und verwandte Durchsetzungsmaßnahmen sind nachfolgend aufgeführt. Abwicklung der damit zusammenhängenden Hilfe und gegen die Entschädigung des Hunter-Rechtsanwalts Jay Bruce Grossman. Ein Florida-Anwalt, erledigt Gebühren und wurde benötigt, um die Rückerstattung von 733.000 und eine 150.000 Zivilstrafe im Zusammenhang mit seiner angeblichen Beihilfe und Unterstützung von mehreren Kunden in ihrem Betrieb von illegalen und betrügerischen Edelmetall-Systeme zu zahlen. Grossman ist auch verpflichtet, seine Verpflichtung einzuhalten, nicht als Anwalt vor dem CFTC zu erscheinen oder zu praktizieren. Precious Metals Fälle abgelegt und Ergebnisse Die CFTC erhielt Urteil gegen Ryan A. Nassbridges und seine Unternehmen, die über 18 Millionen an zivilrechtlichen Strafen zahlen mussten. Das Gericht beruhte auf einem zusammenfassenden Urteil, das gegen Nassbridges verstoßen hatte, und eine Verzugsverfügung gegen seine Gesellschaften und stellte fest, dass die Angeklagten betrügerisch etwa 5,5 Millionen von etwa 80 Teilnehmern in Anspruch genommen hatten, indem sie unter anderem fälschlich unterstrichen hatten, dass ihre Gelder nur in Barren und Münzen gehandelt würden Und ihre Investitionen würden gegen Verlust versichert sein. Das Gericht stellte fest, dass die Angeklagten die Teilnehmer Mittel für den nicht offenbarten Handel von Warentermingeschäften und - optionen missbraucht haben, um persönliche Ausgaben zu zahlen und Trinker an Dritte unter Nassbridges Kontrolle. False Statements an die Kommission oder die National Futures Association Gary Creagh und Wall Street Pirate Management, LLC (Wall Street Pirate) wurden vorsätzlich falsch Aussagen oder Vertretungen an der National Futures Association (NFA) und verbergen Materialinformationen aus dem NFA in gesetzlich vorgeschriebenen Berichten und während eines NFA-Audit berechnet. Die Beschwerde auch aufgeladen, dass Wall Street Pirate nicht zur Aufrechterhaltung der erforderlichen Bücher und Aufzeichnungen und bieten Kontoauszüge und Datenschutzerklärungen an Rohstoff-Pool-Teilnehmer Yakov Shlyapochnik. Und seine Firma, registriert Commodity Trading Advisor (CTA) Nord Capital Advisors, LLC (NCA), nicht in Registrierungseinreichungen mit der NFA zu offenbaren, dass Nord Capital Financial Services Ltd war als NCAs Hauptniederlasser tätig und betrug bei der Suche nach potenziellen Kunden durch Nicht wesentliche Änderungen in NCAs algorithmisches Handelsprogramm enthielten, wurden sie befohlen, eine 280.000 Zivilstrafe zu zahlen. Verletzung des Kommissionsvorschlags Daniel Shak handelte Futures unter Verletzung einer vorherigen Kommissionsorder Shak musste eine 100.000 Zivilstrafe zahlen. Die vorherige Bestellung ergab, dass Shak und seine Firma SHK Management LLC versucht haben, den Preis von Rohöl-Futures-Kontrakten zu manipulieren und verletzte spekulative Positionslimits und verhängte ein zweijähriges Handelsverbot unter anderem Sanktionen. Whistleblower-Programm wächst weiter Das CFTC-Whistleblower-Programm, das der Kongress im Rahmen des Dodd-Frank-Gesetzes erstellt hat, wächst weiter, wobei die Anzahl der Tipps, Beschwerden und Verweise, die die Abteilung "Vollstreckung" Wie Regisseur Goelman betont, ist der Empfang von qualitativ hochwertigen Informationen von Whistleblowers ein wesentlicher Bestandteil des Gesamtdurchsetzungsprogramms der CFTC. Diese Informationen ermöglichen es den Mitarbeitern, Fälle schneller und mit weniger Agenturressourcen zu bringen. Im Jahr 2015 hat die CFTC einen zweiten Whistleblower-Preis an eine Person verliehen, die spezifische und glaubwürdige Informationen über Verstöße gegen das CEA vorgelegt hat, die zu einer erfolgreichen Vollstreckungsmaßnahme führten. In-und ausländische kooperative Vollstreckung Im Geschäftsjahr 2015 setzte die Enforcement Division weiterhin hohe Priorität bei den kooperativen Durchsetzungsmaßnahmen mit den staatlichen Straf - und Strafverfolgungsbehörden, Selbstverwaltungsorganisationen und internationalen Zivil - und Strafbehörden ein. Während dieser Zeit bearbeitete die Vollstreckungsabteilung fast 300 Angelegenheiten, die eine gemeinsame Zusammenarbeit mit Bundes - und Landeskriminal - und Zivilbehörden beinhalteten. Die Enforcement Division gab auch etwa 200 Anträge auf Unterstützung für ausländische Regulierungsbehörden und erhielt etwa 30 Anfragen von ausländischen Regulierungsbehörden. Die Informationen, die von ausländischen Regulierungsbehörden und inländischen Regierungsstellen bezogen und ausgetauscht wurden, unterstützten die CFTC darin, viele ihrer Maßnahmen im Jahr 2015 einschließlich des Sarao-Falles und der oben beschriebenen Benchmark-Manipulationsfälle zu unterstützen und die Einreichung zahlreicher paralleler Strafverfahren zu erleichtern. Etwa 90 Prozent der Streit - und Manipulationsfälle der Vollstreckungsdisziplinen im GJ 2015 betrafen parallele Strafverfahren. Während dieser Zeit gab es Anklagen gegen 24 Personen und Strafurteile gegen 35 Personen und Organisationen. Die Strafurteile verhängten Strafen bis zu 21 Jahren Gefängnis, Restitution Orders von über 265 Millionen und fast 4,2 Milliarden in Strafen und Geldbußen aufgrund von Parallelmaßnahmen gegen sieben Banken im Zusammenhang mit der Forex-und Libor-Manipulation Fällen beschrieben. Zu den erfolgreichsten kooperativen Bemühungen zur Durchsetzung im GJ 2015 war die Erzielung wesentlicher Kunden Erleichterung und strafrechtliche Sanktionen in den zivil - und strafrechtlichen Durchsetzungsmaßnahmen durch die Vollzugsabteilung, der Securities and Exchange Commission und der US-Anwaltskanzlei für den südlichen Bezirk von New York gegen Stephan Walsh, Paul Greenwood und die von ihnen kontrollierten Einheiten. Diese Maßnahmen führten zu einer 97-prozentigen Rückführung von Verlusten an betrogene Kunden in einem 7,2 Milliarden Ponzi-System und die strafrechtliche Verurteilung von Walsh und Greenwood zu Haftstrafen von 20 bzw. 10 Jahren. CFTC gegen Walsh, et al. Nr. 09 CV 1749 (S. D.N. Y). Medien Kontakt Dennis Holden 202-418-5088 Zuletzt aktualisiert am: 10. November 2015